国海证券收到证监会行政处罚事先告知书 第一大股东拟进一步增持

来源:抓取 2017/05/19 20:47:30

国海证券5月19日晚公告,公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。

    国海证券5月19日晚公告,公司当日收到证监会《限制业务活动、责令增加内部合规检查次数事先告知书》。证监会列举国海证券六项违规行为,并拟作出如下监督管理措施决定:决定在行政监督管理措施正式下发之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件,暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户;责令增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规检查,并每季度向证监会提交检查和整改报告等。

    此外,国海证券晚间公告,第一大股东广西投资集团将按照原增持计划,在原实施期限内增持国海证券股份至国海证券总股本的2%;并计划在二级市场进一步增持不超过总股本2%的国海证券股份,全部累计增持股份不超过国海证券总股本的4%,实施期限为自5月19日起的12个月内,增持不设定价格区间。广西投资集团承诺在本次增持期间及法律法规规定的期限内不减持本次增持的国海证券股份。

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