东方臻选A(006212)份额发售公告

来源:入库 2018/08/10 15:30:39

    东方臻选纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告

    基金管理人:东方基金管理有限责任公司

    基金托管人:浙商银行股份有限公司

    重要提示

    一、东方臻选纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理

    委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]844号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。

    二、本基金的基金类型为债券型基金,本基金的运作方式为契约型、开放式。

    三、本基金管理人为东方基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”),基金托管人

    为浙商银行股份有限公司(以下简称:“浙商银行”),登记机构为本公司。

    四、本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。

    五、本基金自2018年8月13日至2018年9月14日通过基金销售机构公开发售,本基金的募

    集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

    六、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中

    国证监会允许购买本基金的其他投资者。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的E自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

    七、本基金募集份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元。

    八、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,每个投资

    者仅允许开立一个本公司基金账户,已经开立本公司基金账户的投资者无须重复开户。本基金直销机构和其他销售机构同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。如同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。

    九、投资者认购本基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投资者可

    以多次认购本基金份额。投资者在销售机构首次认购本基金的最低认购金额为 1.00 元人民币,追加认购的最低金额为 1.00 元,累计认购金额不设上限。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

    十、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,

    则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。

    十一、如果基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基金份额

    比例达到或超过 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形时,基金管理人有权对该单一投资者的全部或部分申请确认失败,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外。

    十二、投资人在募集期内可多次认购,但已受理的认购申请不允许撤销。

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    十三、基金销售机构(指直销机构和/或其他销售机构和/或本公司网上交易平台)对申

    请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。

    十四、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细

    情况,请详细阅读刊登在 2018 年 8 月 10 日《上海证券报》上的《东方臻选纯债债券型证券投资基金招募说明书》和《东方臻选纯债债券型证券投资基金基金合同内容摘要》。本基金的基金合同、托管协议、招募说明书及本公告将同时在本公司网站发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格、了解本基金发售的相关事宜。

    十五、本基金通过本公司直销机构和其他销售机构为投资者办理基金认购等业务。各销

    售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

    十六、在募集期间,除本公告所列的基金销售机构外,如本基金增加其他的销售机构,

    本公司将及时公告。

    十七、投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-628-5888咨询,也可拨打其他销售机构的客服热线咨询认购事宜。

    十八、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

    十九、风险提示

    一般来讲,预期投资收益越高,所伴随的预期风险越大。本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。本基金所面临的风险主要包括以下部分:

    (一)系统性风险

    系统性风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影响,其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。

    1、利率风险:对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价格及投资者对于后

    市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成影响。

    2、政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等)

    发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

    3、经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况将直接影响

    上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接反应将影响本基金的收益水平。

    4、购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬值造成投资

    者实际收益水平下降的风险。

    (二)非系统性风险

    非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,主要为信用风险,具体会包括基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券发行人出现违约、无法支付到期本息,或者

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    由于债券发行人信用等级下降等原因造成的基金资产损失的风险。

    (三)流动性风险

    流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。另一方面是指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。

    1、本基金的申购与赎回安排

    本基金采用开放方式运作,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。

    本基金将加强对开放式基金申购环节的管理,合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认大额申购申请,在当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体内容详见本招募说明书第八部分。

    2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金为纯债型基金,仅投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级债券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    上述资产均存在规范的交易场所,运作方式规范透明,从市场历史数据来看,具备良好的流动性。本基金将针对各类投资标的的流动性特点进行分散投资,严格按照相关法律法规的要求,及时调整 7 个工作日内可变现资产的配置情况,确保投资资产处于较高的流动性。

    当基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值不足支付当日净赎回申请所需资金时,本基金管理人有权按比例拒绝基金份额持有人的赎回申请。

    3、巨额赎回下的流动性风险管理措施

    当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

    (1)延期办理巨额赎回申请;

    (2)暂停接受赎回申请;

    (3)延缓支付赎回款项;

    (4)摆动定价;(5)中国证监会认定的其他措施。

    4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响:

    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:

    (1)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

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    估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。在此情形下,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。

    (2)如果基金发生巨额赎回,对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 20%以上的赎回申请,可以进行延期办理。具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。

    (3)持有人提出赎回申请时,本基金对持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

    (4)当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。

    (四)运作风险

    1、管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判断、决策

    等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断而产生的风险,或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金财产损失的风险。

    2、交易风险:指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。

    3、运作风险:由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等突发情

    况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。

    4、道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违规操作、欺

    诈行为等原因造成的风险。

    (五)本基金特有的风险:投资资产支持证券的风险。

    本基金对固定收益类资产的投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险:

    1、信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交

    收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。

    2、利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,

    如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

    3、流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能

    无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。

    4、提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产

    面临再投资风险。

    5、操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人

    为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、交易错误、IT

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    系统故障等风险。

    6、法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导致基金财产的损失。

    (六)法律风险

    指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。

    (七)其他风险

    战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失。

    投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,遵循基金投资“买者自负”的原则,全面认识产品风险收益特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场和基金的投资价值,在对认购、申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

    投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

    投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本发售公告、本基金《招募说明书》以及相关公告。

    二十、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

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    一、本次基金募集的基本情况

    1、基金名称:东方臻选纯债债券型证券投资基金

    2、基金简称及代码

    基金简称:东方臻选纯债债券 A,基金代码:006212

    基金简称:东方臻选纯债债券 C,基金代码:006213

    3、基金类别:债券型基金

    4、基金运作方式:契约型、开放式

    5、基金存续期限:不定期

    6、基金初始份额面值:1.00 元人民币

    7、募集方式:本基金通过销售机构向投资者公开发售。除法律法规另有规定外,任何

    与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

    8、募集对象:符合法律法规规定个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者,以

    及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

    9、募集规模:本基金募集份额总额不少于 2 亿份,募集金额不少于 2 亿元。

    10、直销机构

    本基金直销机构亦即直销中心,包括本公司网下直销柜台以及本公司的网上交易平台。

    直销中心地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

    直销业务电话:010-66295921

    直销业务传真:010-66578690

    客户服务电话:400-628-5888

    发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

    投资者可以通过本公司网站直销交易平台,使用中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、招商银行、广发银行、浦发银行、交通银行等借记卡以及汇付天下天天盈账户办理本基金的开户、认购等业务,亦可通过东方基金APP、东方基金微信服务号使用中国银行、中国工商银行、中国建设银行等借记卡办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

    11、投资者可以通过以下其他销售机构认购本基金:东北证券股份有限公司、光大证券

    股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司。

    12、募集时间安排与基金合同生效

    本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。

    本基金自 2018 年 8 月 13 日至 2018 年 9 月 14 日进行发售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

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    东方臻选纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

    基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。

    如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

    基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

    基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

    13、基金认购方式与费率

    (1)认购费用

    本基金仅对 A 类基金份额收取认购费用,本基金 C 类基金份额不收取认购费用。

    ①投资者在认购本基金 A 类基金份额时需交纳前端认购费,具体如下:

    认购金额(M) 认购费率

    M<100 万 0.60%

    100 万≤M<300 万 0.30%

    300 万≤M<500 万 0.10%

    M≥500 万 1000 元/笔

    ②本基金 A 类基金份额的认购费由认购 A 类基金份额的投资人承担,应在认购基金份额时收取,认购费不列入基金资产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

    ③投资者重复认购时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。

    (2)认购份额的计算

    ①基金认购采用金额认购的方式。A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。

    A 类基金份额认购份额的计算方式当认购费用适用比例费率时:

    认购费用=认购金额 /(1+认购费率)×认购费率

    净认购金额=认购金额-认购费用

    认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值当认购费用适用固定金额时:

    认购费用=固定金额

    净认购金额=认购金额-认购费用

    认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

    C 类基金份额认购份额的计算方式

    认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

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    东方臻选纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

    例 1:某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认,其对应认购费率为 0.60%,且该笔认购产生利息 10.70 元。则其可得到的 A类基金份额为:

    认购费用=10,000/(1+0.60%)×0.60%=59.64 元

    净认购金额=10,000-59.64=9,940.36 元

    认购份额=(9,940.36+10.70)/1.00=9,951.06 份

    例 2:某投资人投资 1000 万认购本基金 A 类基金份额,假设这 1000 万元在募集期间产生的利息为 5,350.00 元,则其可得到的 A 类基金份额为:

    认购费用=1,000 元

    净认购金额=10,000,000.00-1,000.00=9,999,000.00 元

    认购份额=(9,999,000+5,350.00)/1.00=10,004,350.00 份例 3:某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认,且该笔认购产生利息 10.70 元。则其可得到的 C 类基金份额为:

    认购份额=(10,000+10.70)/1.00=10,010.70 份

    ②认购份额的计算中,涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    14、募集资金利息的处理方式

    有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账户,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

    15、募集资金的管理

    基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

    二、直销中心的开户与认购程序

    投资者如欲详细了解开户与认购信息,可登陆本公司官方网站(www.orient-fund.com),在“客户服务”---“下载专区”下载相关交易指南。

    (一)网下直销柜台

    1、个人投资者

    (1)开户及认购的时间:基金发售日的周一至周五 9:00~16:30(周六、日和法定节假日不受理)。

    (2)开户及认购程序:

    1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:

    ①有效身份证明原件及复印件,包括第二代身份证(第二代身份证需提供正反面复印件)、警官证、文职证、外国人永久居留证、外国护照、港澳居民来往内地通行证、台胞证、士兵证、军官证等有效身份证件;

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    ②填妥的经本人签字确认的《基金账户业务申请表(个人)》(原件)一式两份;③指定的同名的银行存折或银行储蓄卡及复印件;

    ④填妥的《个人投资者销售适当性调查问卷》、《个人投资者税收居民身份调查》2)认购资金的缴付

    以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。本公司指定的直销资金专户如下:

    ①名 称:东方基金管理有限责任公司

    账 号:11001007300059507311

    开户行:中国建设银行北京中关村分行

    ②名 称:东方基金管理有限责任公司

    账 号:0105014040000243

    开户行:中国民生银行北京中关村支行

    投资者若未向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本公司将不承担任何责任。

    3)认购申请:投资者开户的同时可办理认购手续,并需提供下列资料:

    ①由本人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》一式两份;②加盖银行受理章的银行付款凭证/划款回单联原件及复印件(投资者划付的认购资金在办理认购手续时未到达本公司指定的直销资金专户时);

    ③本人有效身份证明原件及复印件;(3)注意事项:

    1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。

    2)投资者应在认购申请当日 16:30 之前将足额资金划入本公司指定的基金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销资金专户,则该笔交易无效。

    3)在基金募集期内,经基金登记机构确认为失败的认购申请,投资者可以就已到账资金再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

    4)基金募集期结束,以下认购申请将被认定为无效认购:

    ①投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

    ②投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;

    ③投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

    2、机构投资者

    (1)开户及认购的时间:基金发售日的周一至周五 9:00~16:30(周六、日和法定节假日不受理)。

    (2)开户及认购程序:

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    东方臻选纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

    1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:

    ①企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件(事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书复印件)(相关证件在有效年检期内);资产管理人以管理的投资组合名义自行办理账户类业务的,需提供资产管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件(相关证件在有效年检期内)及监管部门下发的关于投资组合的批复文件或其他相关证明文件复印件;

    ②填妥的《基金账户业务申请表(机构)》;

    ③填写完整并加盖公章的《基金业务授权委托书》一式两份(原件);④填妥并加盖预留印鉴的《印鉴卡》一式二份;

    ⑤填妥的《传真委托协议书》(适用于选择“传真业务”事项);⑥填妥并由经办人签章的《机构投资者销售适当性调查问卷》、《机构投资者税收居民身份调查》,填写完整并加盖机构公章、法定代表人(或授权代表)、授权经办人签章的《基金账户业务申请表(机构)》一式两份(原件);

    ⑦预留关联银行账户的证明文件及复印件,包括《银行开户许可证》、开立银行账户申请表或开户银行出具的开户证明。《银行开户许可证》或指定银行出具的开户证明原件及加盖机构公章的复印件;

    ⑧法人代表的加盖机构公章的有效身份证件复印件(第二代身份证需提供正、反两面复印件);

    ⑨经办人有效身份证件原件及加盖机构公章的复印件(第二代身份证需提供正、反两面复印件)。

    2)认购资金的缴付

    以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户,本公司指定的直销资金专户如下:

    ①名 称:东方基金管理有限责任公司

    账 号:11001007300059507311

    开户行:中国建设银行北京中关村分行

    ②名 称:东方基金管理有限责任公司

    账 号:0105014040000243

    开户行:中国民生银行北京中关村支行

    投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本公司将不承担任何责任。

    3)认购申请:投资者开户同时可办理认购手续,并需提供下列资料:

    ①填写完整并加盖预留印鉴和授权经办人签字的《基金交易业务申请表》(原件);②认购资金已划出的有效凭证,包括但不限于加盖银行受理章的银行付款凭证/划款回单联原件及复印件(投资者划付的认购资金在办理认购手续时未到达本公司指定的直销资金

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    专户时);(3)注意事项:

    1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称;2)投资者应在认购申请当日 16:30 之前将足额资金划入本公司指定的基金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销资金专户,则该笔交易无效。

    3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

    ①投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

    ②投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;

    ③投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

    4)在基金登记机构确认为无效认购后,投资者可以就已到账资金再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

    (二)网上交易系统

    1、业务办理时间

    本基金募集期每日 24 小时均可进行认购,但交易日 16:30 之后以及法定节假日的认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。

    2、开立基金账户

    投资者可通过本公司网上交易系统、东方基金 APP、东方基金微信服务号开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。

    3、认购流程

    (1)投资者通过网上交易系统、东方基金 APP、东方基金微信服务号开立基金账户当日,即可使用开户证件号码或交易账号登录进行基金的认购业务。

    (2)网上交易现开通支付银行:中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、招商银行、广发银行、浦发银行、交通银行等借记卡以及汇付天下天天盈账户。东方基金 APP、东方基金微信服务号现开通支付银行:中国银行、中国工商银行、中国建设银行等借记卡。

    在登录本公司网站(www.df5888.com 或 www.orient-fund.com)、东方基金 APP、东方基金微信服务号,与本公司达成网上交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后方可认购。

    (3)投资者通过本公司网上交易系统、东方基金 APP、东方基金微信服务号认购本基金,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

    (4)已经成功提交的认购申请不得撤销。

    4、缴款方式

    通过本公司网上交易系统、东方基金 APP、东方基金微信服务号认购的个人投资者需准

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    东方臻选纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

    备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户,在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。

    三、个人及机构投资者在其他销售机构办理开户与认购

    个人及机构投资者在其他销售机构的开户及认购程序以其他销售机构的规定和说明为准。

    四、清算与交割

    1、基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,有效认购款项在募集期间产生的利息,在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息以登记机构的记录为准。

    认购资金利息计算结果保留小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分舍去,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

    2、本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。

    五、基金的验资与基金合同生效

    1、基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

    2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

    3、本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。

    利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

    4、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

    六、本次份额发售当事人和中介机构

    (一)基金管理人

    名称:东方基金管理有限责任公司

    住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    法定代表人:崔伟

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    东方臻选纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

    电话:010-66295888

    传真:010-66295999

    联系人:李景岩

    客户服务电话:400-628-5888

    网址:www.df5888.com 或 www.orient-fund.com

    (二)基金托管人

    名称:浙商银行股份有限公司

    住所:杭州市庆春路 288 号

    法定代表人:沈仁康

    成立时间:1993 年 4 月 16 日

    联系人:项星星

    联系电话:0571-88267931

    (三)直销机构

    1、柜台交易

    名称:东方基金管理有限责任公司

    住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层

    法定代表人:崔伟

    联系人:孙桂东

    电话:010-66295921

    传真:010-66578690

    网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

    2、电子交易

    投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的认购、申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

    网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

    (四)其他销售机构

    1、东北证券股份有限公司

    住所:长春市生态大街 6666 号

    办公地址:长春市生态大街 6666 号

    法定代表人:李福春

    联系人:安岩岩

    电话:0431-85096517

    传真:0431-85096795

    客服电话:95360

    网址:www.nesc.cn

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    东方臻选纯债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

    2、光大证券股份有限公司

    住所:上海市静安区新闸路 1508 号

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

    法定代表人:周健男

    联系人:戴巧燕

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    客服电话:95525

    网址:www.ebscn.com

    3、中国银河证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    法定代表人:陈有安

    联系人:宋明

    电话:010-66568450

    传真:010-66568990

    客服电话:400-888-8888

    网址:www.chinastock.com.cn

    4、上海天天基金销售有限公司

    住所: 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

    办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

    法定代表人:其实

    联系人:彭远芳

    电话:021-54509998-2010

    传真:021-64385308

    客户服务电话:400 1818 188

    网址:www.1234567.com.cn

    5、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:韩爱彬

    传真:0571-26698533

    客户服务电话:400 076 6123

    网址:www.fund123.cn

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    (五)基金份额登记机构

    名称:东方基金管理有限责任公司

    住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

    法定代表人:崔伟

    联系人:刘博睿

    电话:010-66295824

    传真:010-66578680

    网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

    (六)出具法律意见书的律师事务所

    名称:北京德恒律师事务所

    住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

    负责人:王丽

    联系人:刘焕志

    电话:010-52682888

    传真:010-52682999

    经办律师:刘焕志、孙艳利

    (七)审计基金财产的会计师事务所

    名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市南京东路 61 号 4 楼

    办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

    法定代表人:朱建弟

    电话:010-68286868

    传真:010-88210608

    联系人:朱锦梅

    经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿

    东方基金管理有限责任公司

    2018 年 8 月 10 日

    

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